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證券非現場營業部建設解決方案

方案背景

按照監管機構要求,以后新設證券營業部均無現場交易客戶。結合關于明確《證券營業部信息技術指引》第六十三條有關內容的通知,通知的主要內容如下:擬新設非現場交易營業部的證券公司,應加強非現場委托交易系統的建設和維護。為客戶提供網上交易、電話委托等2 種以上非現場委托交易方式。網上交易行情及交易主站應分布合理,系統處理能力應具有足夠的冗余度;電話委托線路應當不低于30 線/萬戶合格資金賬戶,并且能夠提供集中式服務。非現場交易營業部應建立滿足現場開銷戶、簽約、賬戶管理、證券業務咨詢、投資者教育、內部辦公等需要的信息系統。本著既節約又滿足監管要求的原則,來設計非現場營業部IT系統建設方案。

方案拓撲:

方案簡要描述

軟硬件系統:營業部部署如下軟件:中間件軟件、柜面客戶端、財務系統客戶端、風控系統客戶端、營銷管理客戶端、客戶服務系統,部署相應的網絡硬件、業務用主機。實現了業務網和辦公網的物理隔離,信息安全有保障。由于無現場客戶,營業部不提供現場交易系統(小鍵盤、熱自助委托)、現場行情系統、現場資訊系統。營業部不部署電話委托系統,當地客戶通過總部電話委托服務;提供網上交易系統、網上營業廳等為客戶提供非現場交易服務、非現場資訊服務。

所有的系統均安裝在虛擬環境,由兩臺服務器作互備,通過虛擬化的平臺,安裝營業部需要的windows與linux操作系統,采用虛擬化平臺,管理簡單,備份方便,可以進行靈活的增加與減少應用系統,可以由總部統一使用虛擬化管理中心來控制。 通信系統:營業部通過公司內部廣域網(兩條地面數據線路,由兩家不同的運營商提供的通信介質)連接公司總部的信息系統,VPN專用互聯網線路可為地面通信線路中斷后,提供第二備份通信通道。三種通信方式分別接入公司總部的主中心、同城災備中心、異地災備中心。上網用互聯網線路提供辦公上網服務和為客戶演示網上交易系統。同時鑒于營業部不為客戶提供現場行情和交易服務,故技術方案中不再提供衛星小站。通訊系統具有高可靠性和高可用性。

動力系統:營業部不為客戶提供現場交易,本方案中所涉及的硬件和通信系統較傳統營業部有較大幅度的減少,UPS主機和電池可以保證營業部信息系統在電力中斷的情況下,穩定運行4個小時。同時,可以考慮提供發電機一臺,保證長時間停電的情況下仍能保證交易系統的穩定運行。 防雷系統:營業部部署高品質防雷產品,并通過當地防雷中心檢測驗收,確保營業部動力系統和信息系統設備的安全。

方案業務價值

  • 部署時間快
  • 總體成本節約
  • 安全可靠
  • 標準化

目標客戶

各大證券公司

成功案例

  • 和興證券
  • 華西證券
  • 申銀萬國證券
  • 國泰君安證券

 

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